三栄証券株式会社＿当社の個人情報保護方針

当社の個人情報保護方針

平成22年3月1日
三栄証券株式会社
三栄証券では、お客様から信頼していただける金融商品取引業者を目指すため、個人情報の取扱いに関する方針を定め、お客様の個人情報の適正な利用・管理と保護に努めます。

1.	個人情報の保護　個人情報に関する法令、その他の規範及び社内基準に基づき、お客様の個人情報を守ります。
2.	個人情報の利用目的　利用目的は、お取引及びその事務管理・報告のため、また商品のご案内やアドバイスのために必要とする最小限とします（具体的な利用目的は、「お客様の個人情報の利用目的」にて定めています）。
3.	個人情報の安全管理措置　お客様の個人情報を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行ってまいります。
4.	個人情報の開示、訂正、利用停止　お客様に係る保有個人データに関して、お客様又はお客様の代理人から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、本人確認（代理人の場合は代理人の本人確認及び代理権のご確認）をさせていただき、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。　なお、保有個人データの開示に応じる場合は、所定の手続き及び費用を負担していただきます。
5.	継続的改善　お客様の個人情報の適正な取扱いを図るため、この保護方針は適宜見直しを行い、　継続的な改善に努めてまいります。
6.	当社へのお問い合わせ先及び苦情受付け窓口　○お問い合わせ先　　本　　　店：電話03-3562-4352 　　市川支店：電話047-323-3111 　　加須支店：電話0480-61-2111 　○苦情受付け窓口　　本店業務管理部：電話03-3562-4350 　○受付時間　　9：00～17：00（土日、祝日及び12月31日～1月3日を除く）
7.	認定個人情報保護団体　当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。　○苦情・相談窓口　　日本証券業協会　　個人情報相談室　：電話03-3667-8427

なお、「お客様の個人情報の利用目的」、「個人情報の主な取得元及び外部委託している主な業務について」は、当社の本支店に掲示するとともに、ホームページに掲載しております。
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お客様の個人情報の利用目的



当社は、個人情報保護法に基づき、お客様の個人情報について、利用目的を下記のように定めています。
記

1.	金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
2.	適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
3.	お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
4.	お客様に対し取引結果、預り残高などの報告を行うため
5.	お客様との取引に関する事務を行うため
6.	市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
7.	他の事業者から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
8.	その他、お客様とのお取引を適正かつ円滑に履行するため

*	金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者提供いたしません。
*	当社では、お客様のお取引やお問い合わせ等の内容を正確に把握する目的のため、お客様との通話内容を録音させていただくことがございます。あらかじめご了承ください。
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個人情報の主な取得元及び
外部委託している主な業務について



【個人情報の主な取得元】
当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。
・	総合取引口座申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入していただいた情報
・	会社四季報などの市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
・	商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報


【外部委託をしている主な業務】
当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。
・	お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
・	法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
・	情報システムの運用・保守に関する業務
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